1.招標(biāo)條件

    本招標(biāo)項(xiàng)目名稱為：煤炭經(jīng)營公司2023-2025年內(nèi)控評價咨詢服務(wù)公開招標(biāo)， 招標(biāo)人為 銷售集團(tuán)有限公司，項(xiàng)目單位為： 銷售集團(tuán)有限公司，資金來源為自籌。 本項(xiàng)目已具備招標(biāo)條件，現(xiàn)對該項(xiàng)目進(jìn)行國內(nèi)資格后審公開招標(biāo)。

2.項(xiàng)目概況與招標(biāo)范圍

    2.1 項(xiàng)目概況、招標(biāo)范圍及標(biāo)段（包）劃分： 2.1.1 項(xiàng)目概況：

銷售集團(tuán)內(nèi)控評價項(xiàng)目是依據(jù)國務(wù)院國資委《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實(shí)施意見》（國資發(fā)監(jiān)督規(guī)〔2019〕101號）和國家能源集團(tuán)相關(guān)工作要求，結(jié)合最新政策、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)實(shí)際，以銷售、采購、調(diào)運(yùn)、結(jié)算業(yè)務(wù)鏈條為主線，選取重要控制點(diǎn)，在評價的業(yè)務(wù)期間范圍內(nèi)，分3個階段對公司所屬子分公司開展內(nèi)部控制有效性監(jiān)督評價，針對發(fā)現(xiàn)的問題缺陷，提出有針對性的改進(jìn)建議及管理建議。對于評價檢查發(fā)現(xiàn)的缺陷進(jìn)行匯總、整理，將內(nèi)控缺陷按其影響程度分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，按缺陷類型分為內(nèi)控設(shè)計(jì)缺陷和內(nèi)控執(zhí)行缺陷。依據(jù)評價檢查情況，如實(shí)反映、準(zhǔn)確描述各單位內(nèi)控現(xiàn)狀及所發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷和整改建議，出具各區(qū)域公司、直屬單位內(nèi)控評價報告、第一階段內(nèi)控評價報告、第二階段內(nèi)控評價報告、整個項(xiàng)目內(nèi)控評價報告、缺陷分析報告和整改進(jìn)度表等，督導(dǎo)、跟進(jìn)整改情況。此外，按照公司新修訂的各項(xiàng)管理制度，結(jié)合最新管理實(shí)踐，每年優(yōu)化升級公司內(nèi)控風(fēng)險矩陣和評價標(biāo)準(zhǔn)（含風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)）。

2.1.2 招標(biāo)范圍及服務(wù)主要內(nèi)容：

2.1.2.1 招標(biāo)范圍：

分3個階段，對招標(biāo)人所屬22家單位（含區(qū)域公司所屬單位共40家，具體所屬單位名單及個數(shù)以每年評價工作開展時實(shí)際數(shù)量為準(zhǔn)）2023年-2025年共3個年度的內(nèi)控評價工作提供咨詢服務(wù)。本項(xiàng)目共一個標(biāo)段。

說明：根據(jù)上級監(jiān)管要求，境外單位每年均需要進(jìn)行內(nèi)控評價（招標(biāo)人所屬單位中有1家境外單位，辦公地點(diǎn)在北京）；服務(wù)期間招標(biāo)人組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變化時，雙方進(jìn)行協(xié)商處理，在任務(wù)量無重大變化的前提下，原則上合同金額不作調(diào)整。

2.1.2.2 服務(wù)主要內(nèi)容：

根據(jù)國家法律法規(guī)、規(guī)范性文件和資本市場監(jiān)管要求，以及招標(biāo)人的風(fēng)險狀況、管理需要，按照招標(biāo)人要求，以“全面評價+重點(diǎn)檢查+提出整改意見+整改跟蹤指導(dǎo)”的整體策略，制定具體內(nèi)控評價工作方案，并按照招標(biāo)人批準(zhǔn)的內(nèi)控評價工作方案，組織評價檢查、整改跟蹤指導(dǎo)、出具評價報告等工作；逐年更新公司內(nèi)控風(fēng)險矩陣和內(nèi)控評價標(biāo)準(zhǔn)。具體工作內(nèi)容包括但不限于：

（1）圍繞公司業(yè)務(wù)與經(jīng)營管理開展評價工作。重點(diǎn)關(guān)注購銷管理、價格管理、煤源管理、調(diào)運(yùn)管理、進(jìn)出口業(yè)務(wù)、全面預(yù)算、財(cái)務(wù)管理、資金管理、數(shù)量管理、質(zhì)量管理、客戶管理、合同管理、采購管理、人力資源管理、決策管理、制度管理、數(shù)字化轉(zhuǎn)型、電商平臺建設(shè)及運(yùn)營等核心業(yè)務(wù)和風(fēng)險領(lǐng)域；

（2）對管理流程、業(yè)務(wù)流程進(jìn)行評價，揭示存在的問題和缺陷，提出改進(jìn)完善的意見建議；

（3）對主要業(yè)務(wù)管理制度的設(shè)計(jì)、執(zhí)行進(jìn)行評價，揭示存在的問題和缺陷，并對相關(guān)制度提出修訂完善的意見建議；

（4）收集風(fēng)險信息、識別評估重大風(fēng)險，提出相應(yīng)的風(fēng)險防控措施，提出加強(qiáng)風(fēng)險防控的意見建議；

（5）根據(jù)評價情況，提出優(yōu)化管控和缺陷整改的意見建議，進(jìn)行整改跟蹤指導(dǎo)；

（6）根據(jù)評價情況，提出進(jìn)一步健全完善公司內(nèi)控體系和內(nèi)控管理提升的意見建議；

（7）按照公司新修訂的各項(xiàng)管理制度，結(jié)合最新管理實(shí)踐，每年優(yōu)化升級公司內(nèi)控風(fēng)險矩陣和評價標(biāo)準(zhǔn)并更新內(nèi)控風(fēng)險信息系統(tǒng)相應(yīng)內(nèi)容，更新編制內(nèi)控風(fēng)險手冊、內(nèi)控評價手冊（含風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)）。

2.1.3服務(wù)期限：三年。

    2.2 其他：/

3.投標(biāo)人資格要求

    3.1 資質(zhì)條件和業(yè)績要求：

    【1】資質(zhì)要求：（1）投標(biāo)人須為依法注冊的獨(dú)立法人或其他組織，須提供有效的證明文件。

    （2）投標(biāo)人須具有并提供財(cái)政部門頒發(fā)的有效的《會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書》資質(zhì)證書。

    【2】財(cái)務(wù)要求：/

    【3】業(yè)績要求：2020年1月至投標(biāo)截止日（以合同簽訂時間為準(zhǔn)），投標(biāo)人須至少具有為煤炭生產(chǎn)或煤炭銷售企業(yè)提供內(nèi)控設(shè)計(jì)或內(nèi)控建設(shè)或內(nèi)控評價或內(nèi)控審計(jì)的服務(wù)合同業(yè)績2份，且單個合同金額不低于50萬元。投標(biāo)人須提供能證明本次招標(biāo)業(yè)績要求的合同掃描件，合同掃描件須至少包含：合同買賣雙方蓋章頁、合同簽訂時間和業(yè)績要求中的關(guān)鍵信息頁。

    【4】信譽(yù)要求：/

    【5】項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的資格要求：/

    【6】其他主要人員要求：/

    【7】設(shè)備要求：/

    【8】其他要求：（1）投標(biāo)人擬投入本項(xiàng)目人數(shù)不少于10人，提供人員清單；   

    （2）擬投入本項(xiàng)目人員中至少3人須具有并提供中華人民共和國注冊會計(jì)師資格證書或國際注冊內(nèi)部審計(jì)師證書或中華人民共和國律師執(zhí)業(yè)證書（若同1人擁有多個資格，按照1人統(tǒng)計(jì)）。

    3.2 本項(xiàng)目不接受聯(lián)合體投標(biāo)。

4.招標(biāo)文件的獲取

    4.1  招標(biāo)文件開始購買時間2023-08-23 14:00:00，招標(biāo)文件購買截止時間2023-08-29 16:00:00。