廣東2021年內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)第三方評價項目招標(biāo)公告

（招標(biāo)編號：0002200000081458）

廣東2021年內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)第三方評價項目（招標(biāo)編號：0002200000081458），已由項目審批機關(guān)批準(zhǔn)， 本項目已具備招標(biāo)條件，現(xiàn)進行公開招標(biāo)。

一、項目信息

（一）項目

（二） 2021年中介費預(yù)算

（七）項目類別：服務(wù)類

（八）資格審查方式：資格后審

二、項目概況和招標(biāo)范圍

（一）標(biāo)的清單及分包情況如下（共分為3個標(biāo)包，投標(biāo)單位最多可同時對2個標(biāo)包進行投標(biāo)）：

（二）項目概述：

2019年國務(wù)院國資委印發(fā)了《關(guān)于加強中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實施意見》，要求中央企業(yè)建立健全以風(fēng)險管理為導(dǎo)向、合規(guī)管理監(jiān)督為重點，嚴(yán)格、規(guī)范、全面、有效的內(nèi)控體系；要加大企業(yè)監(jiān)督評價力度，充分發(fā)揮外部審計的專業(yè)性和獨立性，委托具有相應(yīng)資質(zhì)的社會中介機構(gòu)對企業(yè)內(nèi)控體系有效性開展專項評價，確保監(jiān)督評價3年覆蓋全部企業(yè)，促進內(nèi)控體系持續(xù)優(yōu)化。

為加強公司內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)體系監(jiān)督檢查及風(fēng)險防控工作，擬圍繞業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對公司本部、汕頭、揭陽、河源、汕尾、潮州、中山、梅州、韶關(guān)局及廣州地區(qū)5家下屬單位開展年度內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)體系有效性第三方評估，客觀、真實、準(zhǔn)確揭示經(jīng)營管理中存在的內(nèi)控缺陷、風(fēng)險和合規(guī)問題，進一步發(fā)揮查錯糾弊作用，促進公司不斷優(yōu)化內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)體系，加快實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

廣東2021年內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)第三方評價項目共分為3個標(biāo)包，投標(biāo)單位最多可同時對2個標(biāo)包進行投標(biāo)。

（三）招標(biāo)范圍：

標(biāo)包一：

采用內(nèi)控測試方法，從設(shè)計和執(zhí)行有效性兩個方面，對廣東電網(wǎng)本部、汕頭、揭陽、河源、汕尾、潮州局及廣州地區(qū)5家下屬單位業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)存在的內(nèi)控缺陷進行識別，全面涵蓋相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域，具體包括：

（1）形成內(nèi)部控制評價標(biāo)準(zhǔn)；

（2）根據(jù)評價標(biāo)準(zhǔn)開展內(nèi)控評價底稿測試，記錄評價內(nèi)部控制執(zhí)行情況，如實反映各單位內(nèi)部控制設(shè)計與運行有效性；

（3）發(fā)現(xiàn)各單位內(nèi)部控制缺陷、對發(fā)現(xiàn)問題的提出整改建議；

（4）根據(jù)內(nèi)控缺陷情況，評價各單位2021年風(fēng)險管理情況，識別評估各單位2022年重大風(fēng)險；

（5）編制各單位年度內(nèi)部控制評價報告和內(nèi)部控制缺陷匯總表；

（6）針對內(nèi)控體系管理及評價方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，提出改進建議；

（7）落實合規(guī)風(fēng)險內(nèi)控信息化建設(shè)要求，開展內(nèi)控風(fēng)險在線監(jiān)測預(yù)警

（8）其他內(nèi)部控制評價相關(guān)工作。

本標(biāo)包至少須安排3名項目經(jīng)理（注冊會計師）和9名其他項目人員（助理）。

標(biāo)包二：

采用內(nèi)控測試方法，從設(shè)計和執(zhí)行有效性兩個方面，對中山局本部及下屬單位業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)存在的內(nèi)控缺陷進行識別，全面涵蓋相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域，具體包括：

（1）形成內(nèi)部控制評價標(biāo)準(zhǔn)；

（2）根據(jù)評價標(biāo)準(zhǔn)開展內(nèi)控評價底稿測試，記錄評價內(nèi)部控制執(zhí)行情況，如實反映中山局本部及下屬單位內(nèi)部控制設(shè)計與運行有效性；

（3）發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷、對發(fā)現(xiàn)問題的提出整改建議；

（4）根據(jù)內(nèi)控缺陷情況，評價中山局2021年風(fēng)險管理情況，識別評估各單位2022年重大風(fēng)險；

（5）編制年度內(nèi)部控制評價報告和內(nèi)部控制缺陷匯總表；

（6）針對內(nèi)控體系管理及評價方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，提出改進建議；

（7）其他內(nèi)部控制評價相關(guān)工作。

本標(biāo)包至少須安排1名項目經(jīng)理（注冊會計師）和3名其他項目人員（助理）。

標(biāo)包三：

采用內(nèi)控測試方法，從設(shè)計和執(zhí)行有效性兩個方面，對韶關(guān) 、梅州 及下屬單位業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)存在的內(nèi)控缺陷進行識別，全面涵蓋相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域，具體包括：

（1）根據(jù)內(nèi)控評價標(biāo)準(zhǔn)開展內(nèi)控評價底稿測試，記錄評價內(nèi)部控制執(zhí)行情況，如實反映各單位內(nèi)部控制設(shè)計與運行有效性；

（2）發(fā)現(xiàn)韶關(guān)局、梅州 及下屬單位內(nèi)部控制缺陷、對發(fā)現(xiàn)問題的提出整改建議；

（3）根據(jù)內(nèi)控缺陷情況，評價各單位2021年風(fēng)險管理情況，識別評估各單位2022年重大風(fēng)險；

（4）編制各單位年度內(nèi)部控制評價報告和內(nèi)部控制缺陷匯總表；

（5）針對內(nèi)控體系管理及評價方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，提出改進建議；

（6）其他內(nèi)部控制評價相關(guān)工作。

本標(biāo)包至少須安排1名項目經(jīng)理（注冊會計師）和2名其他項目人員（助理）。

三、投標(biāo)人資格要求

1.通用資格：

2.專用資格：

四、招標(biāo)文件的獲取

1. 本項目招標(biāo)人通過中國 供應(yīng)鏈統(tǒng)一服務(wù)平臺異議書中應(yīng)包含異議提出人名稱、