1.招標條件

    本招標項目名稱為： 2023～2025年度內(nèi)控評價咨詢服務項目公開招標，   資金來源為自籌。 本項目已具備招標條件，現(xiàn)對該項目進行國內(nèi)資格后審公開招標。

2.項目概況與招標范圍

    2.1 項目概況、招標范圍及標段（包）劃分：2.1.1 項目概況：
 2023～2025年度內(nèi)控評價咨詢服務項目是是按照財政部等五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的規(guī)定，國務院國資委《關于加強中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設與監(jiān)督工作的實施意見》，以及證監(jiān)會、上交所、香港聯(lián)交所的監(jiān)管要求，并結(jié)合中國神華內(nèi)控與風險管理需要，對中國神華本部及所屬子分公司2023～2025年各年度內(nèi)部控制有效性開展評價，出具可供披露的年度內(nèi)部控制評價報告，協(xié)助公司開展年度內(nèi)控風險管理體系優(yōu)化提升及風險評估工作，編制相關工作報告總結(jié)等。
2.1.2招標范圍及服務主要內(nèi)容：
對 本部部門及所屬35二級子分公司（具體本部部門及子分公司名單及個數(shù)以當年評價工作開展時實際數(shù)量為準）2023～2025年度共3個年度的內(nèi)控評價工作提供咨詢服務。服務主要內(nèi)容：根據(jù)國家法律法規(guī)、規(guī)范性文件和資本市場監(jiān)管要求，以及招標人的風險狀況、管理需要，按照招標人要求，編制內(nèi)控評價工作方案，并按照招標人批準的內(nèi)控評價工作方案，組織實施自評復核、檢查評價、整改跟蹤指導、內(nèi)控風險管理體系更新優(yōu)化，開展年度風險評估工作，編制相關工作報告總結(jié)等。具體服務內(nèi)容包括：
（1）內(nèi)控風險管理體系更新優(yōu)化。按照每年國務院國資委、財政部、上市監(jiān)管機構(gòu)等最新的管理要求，以及公司新修訂的各項管理制度，結(jié)合最新最佳管理實踐，每年更新優(yōu)化公司內(nèi)控風險管理體系相關文件，并配合運維人員，將最新的體系成果導入內(nèi)控風險管理系統(tǒng)。
（2）內(nèi)控評價工作。按照上市公司監(jiān)管機構(gòu)、國務院國資委等最新監(jiān)管要求和公司管理需求，編制每年度的內(nèi)控評價工作方案，組織實施 所屬子分公司內(nèi)控評價工作。每年全面復核參與自評的所有二級子分公司的自評工作底稿。每年選取 所屬子分公司有關業(yè)務，依托內(nèi)控風險管理系統(tǒng)，開展現(xiàn)場檢查評價工作，并針對檢查單位出具檢查評價報告。對上年內(nèi)控評價發(fā)現(xiàn)缺陷的整改情況跟蹤檢查，按季度報告內(nèi)控缺陷整改情況，出具公司當年（或前三年）整改分析情況報告。匯總當年（或前三年）發(fā)現(xiàn)的所有缺陷及證據(jù)材料，分析缺陷成因，分析公司內(nèi)控薄弱領域，出具公司當年（或前三年）缺陷匯總表、缺陷分析報告。編制當度中國神華內(nèi)控評價報告、內(nèi)控體系工作報告及年度工作總結(jié)等。對年度內(nèi)控評價工作資料進行歸檔。
（3）風險評估及日常監(jiān)控工作。協(xié)助公司組織開展重大風險評估工作，編制評估報告。對重大項目專項風險進行審核及出具相關報告。匯總整理內(nèi)控風險案例，配合公司開展內(nèi)控風險的培訓工作。
（4）內(nèi)控專項審計、內(nèi)控檢查等工作。對于上級管理機關、外部監(jiān)管機構(gòu)要求，或者缺陷集中、領導關注的領域，每年至少開展1項內(nèi)控專項審計或?qū)ｍ棛z查工作，出具相應的內(nèi)控審計報告或檢查報告。
2.1.3服務期：合同簽訂后3年。
          服務地點：中國神華本部及所屬子分公司所在地

    2.2 其他：/

3.投標人資格要求

    3.1 資質(zhì)條件和業(yè)績要求：

    【1】資質(zhì)要求：（1）投標人須為依法注冊的獨立法人或其他組織，須提供有效的證明文件。

    （2）投標人須具有財政部門頒發(fā)的有效期內(nèi)的會計師事務所執(zhí)業(yè)證書，并提供證書掃描件。

    【2】財務要求：

    【3】業(yè)績要求：2020年1月1日至投標截止日（以合同簽訂日期為準），投標人須至少具有3項內(nèi)控設計或內(nèi)控評價服務或內(nèi)控審計工作業(yè)績，且單個合同金額不少于50萬元。投標人須提供能證明本次招標業(yè)績要求的對應的合同掃描件，合同掃描件須至少包含：合同雙方蓋章頁、合同簽訂時間、合同金額和服務范圍等。

    【4】信譽要求：/

    【5】項目負責人的資格要求：/

    【6】其他主要人員要求：/

    【7】設備要求：/

    【8】其他要求：（1）投標人擬投入本項目團隊人數(shù)不少于20人，并提供團隊人員清單；

    （2）投標人擬投入本項目團隊中至少有5人具有注冊會計師資格，或注冊造價工程師或國際注冊內(nèi)部審計師或國際信息系統(tǒng)審計師或律師資格，并提供上述5人的證書掃描件，若同1人擁有多個資格，按照1人統(tǒng)計。

    （3）投標人不得同時向本公司提供2023~2025年財務報告內(nèi)部控制審計服務。

    3.2 本項目不接受聯(lián)合體投標。

4.招標文件的獲取

    4.1 招標文件開始購買時間2023-08-12 09:00:00，招標文件購買截止時間2023-08-18 16:00:00。