本招標(biāo)項目名稱為： 內(nèi)控風(fēng)險綜合評價能力課題研究項目公開招標(biāo)， 本項目已具備招標(biāo)條件，現(xiàn)對該項目進(jìn)行國內(nèi)資格后審公開招標(biāo)。

2.項目概況與招標(biāo)范圍

    2.1 項目概況、招標(biāo)范圍及標(biāo)段（包）劃分：2.1.1 項目概況：

 內(nèi)控風(fēng)險綜合評價能力課題研究項目招標(biāo)是 按照國務(wù)院國資委《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實施意見》、財政部五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的規(guī)定，以及證監(jiān)會、上交所、香港聯(lián)交所的監(jiān)管要求，并結(jié)合 內(nèi)控與風(fēng)險管理需要，選聘中介機(jī)構(gòu)協(xié)助開展系統(tǒng)控制情況調(diào)研、搭建企業(yè)風(fēng)控管理能力評估標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)建內(nèi)控風(fēng)險管理能力畫像、評價業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)控風(fēng)險管理水平，形成課題研究成果。

2.1.2 招標(biāo)范圍：

協(xié)助集團(tuán)總部開展內(nèi)控風(fēng)險綜合評價能力課題研究，調(diào)研系統(tǒng)控制情況、搭建企業(yè)風(fēng)控管理能力評估標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)建內(nèi)控風(fēng)險管理能力畫像、評價業(yè)務(wù)領(lǐng)域管理水平，形成課題研究成果。

2.1.3服務(wù)期：合同簽訂后9個月內(nèi)。
    2.1.4服務(wù)主要內(nèi)容：

（1）內(nèi)控系統(tǒng)嵌入情況調(diào)研，明確信息系統(tǒng)嵌入情況。開展集團(tuán)統(tǒng)建系統(tǒng)風(fēng)控嵌入情況調(diào)研，梳理系統(tǒng)控制點(diǎn)，形成系統(tǒng)內(nèi)控嵌入情況的分析報告及控制嵌入情況表，并配合做好內(nèi)控風(fēng)險系統(tǒng)優(yōu)化相關(guān)工作。

（2）設(shè)計子分公司風(fēng)控能力畫像模型、科學(xué)系統(tǒng)評價標(biāo)準(zhǔn)及量化的評價指標(biāo)。開展內(nèi)外部課題調(diào)研，組織專家研討，聚焦內(nèi)控風(fēng)險管理水平提升目標(biāo)，按照內(nèi)控風(fēng)險管理機(jī)制、業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)控管理水平及激勵與約束事項三個維度制定評價標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合集團(tuán)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，設(shè)計打分標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)則，形成《企業(yè)風(fēng)控管理能力定級評分模型》、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)控管理評分模型及《企業(yè)風(fēng)控管理綜合能力定級評分規(guī)則》。

（3）創(chuàng)建內(nèi)控風(fēng)險管理及業(yè)務(wù)領(lǐng)域管理能力畫像。根據(jù)《企業(yè)風(fēng)控管理能力定級評分模型》，充分利用內(nèi)控評價和風(fēng)險預(yù)警結(jié)果，創(chuàng)建各子分公司、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域《內(nèi)控風(fēng)險管理能力畫像》。同時，針對能力畫像展示的薄弱環(huán)節(jié)，結(jié)合企業(yè)所處管理階段，提出個性化管理提升建議，出具《風(fēng)控管理能力評估報告》。

（4）選取集團(tuán)重點(diǎn)行業(yè)/單位對課題模型進(jìn)行驗證。相關(guān)研究結(jié)果形成后，根據(jù)內(nèi)部控制目標(biāo)，結(jié)合國資委近期重點(diǎn)關(guān)注及審計、巡視問題多發(fā)的業(yè)務(wù)事項，結(jié)合2024年度內(nèi)控評價工作，按照行業(yè)維度選擇重點(diǎn)單位進(jìn)行驗證，對子分公司重點(diǎn)業(yè)務(wù)內(nèi)控管理水平分行業(yè)排序。直觀展示子分公司在重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的內(nèi)控管控成熟度、內(nèi)控設(shè)計與執(zhí)行有效性、運(yùn)行效果等方面的管控效能，切實反映子分公司在重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的內(nèi)控風(fēng)險管理水平。

（5）試點(diǎn)選取2-3個重點(diǎn)監(jiān)控場景，分析影響因素，搭建復(fù)合型指標(biāo)監(jiān)控分析模型。以監(jiān)控場景為對象，分析監(jiān)控場景影響因素，打破管理職能邊界，搭建復(fù)合型監(jiān)控指標(biāo)模型，發(fā)揮監(jiān)控效果。

（6）編寫課題報告及相關(guān)匯報材料，并通過專家評審。結(jié)合課題開展階段編寫開題報告、結(jié)題報告及相關(guān)匯報材料，并協(xié)助開展開題、結(jié)題相關(guān)環(huán)節(jié)的專家評審組織工作，并針對專家家評審修改課題報告及相關(guān)成果。

（7）開展課題成果宣貫及應(yīng)用培訓(xùn)及相關(guān)后續(xù)工作。課題成果評審?fù)ㄟ^后，需開展成果宣貫及應(yīng)用培訓(xùn)，向相關(guān)人員介紹思路、方法、應(yīng)用方式及途徑等內(nèi)容，對于課題相關(guān)后續(xù)工作配合編寫相關(guān)材料。

    2.2 其他：/

3.投標(biāo)人資格要求

    3.1 資質(zhì)條件和業(yè)績要求：

    【1】資質(zhì)要求：（1）投標(biāo)人須為依法注冊的獨(dú)立法人或其他組織，須提供有效的證明文件；

    【2】財務(wù)要求：/

    【3】業(yè)績要求：2021年7月至投標(biāo)截止日（以合同簽訂日期為準(zhǔn)），投標(biāo)人須至少具有風(fēng)險內(nèi)控咨詢項目業(yè)績3個，且每個合同金額不少于50萬元。投標(biāo)人須提供能證明本次招標(biāo)業(yè)績要求的對應(yīng)的合同掃描件，合同掃描件須至少包含：合同雙方蓋章頁、合同簽訂時間、合同金額和服務(wù)范圍等。

    【4】信譽(yù)要求：/

    【5】項目負(fù)責(zé)人的資格要求：/

    【6】其他主要人員要求：/

    【7】設(shè)備要求：/

    【8】其他要求：/

    3.2 本項目不接受聯(lián)合體投標(biāo)。/

4.招標(biāo)文件的獲取

    4.1 招標(biāo)文件開始購買時間2024-08-28 09:00:00，招標(biāo)文件購買截止時間2024-09-04 16:00:00。